各認證機構(gòu)：

為貫徹落實《市場監(jiān)管總局 公安部關(guān)于開展虛假認證專項整治行動的通知》（國市監(jiān)認證發(fā)〔2023〕86號），規(guī)范認證市場秩序，督促認證機構(gòu)落實主體責任，維護質(zhì)量認證的有效性和公信力，營造誠實守信、公平競爭的市場環(huán)境和營商環(huán)境，國家認監(jiān)委決定組織開展認證機構(gòu)自查工作。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、自查范圍

各認證機構(gòu)要在風險分析的基礎上，以自查整改為契機，對本機構(gòu)開展的所有認證活動和類認證活動進行一次全面自查。一是梳理排查開展的認證和類認證總體情況；二是梳理排查認證業(yè)務全鏈條風險，從認證方案的設計、認證全過程的實施、認證的資源配置和人員能力、認證人員的職業(yè)操守等方面，自查并清理整治存在的重大風險隱患，深入開展風險分析；三是梳理排查認證規(guī)則備案情況；四是開展對獲證組織的風險評價，從認證有效性、符合性等方面加強證后監(jiān)督。

二、自查重點

1. 認證機構(gòu)業(yè)務開展方面。排查開展的所有認證和類認證業(yè)務種類，梳理上述各類業(yè)務依據(jù)標準、發(fā)證數(shù)量和應用領域，評估上述各類業(yè)務的實施風險。

2. 認證機構(gòu)合法合規(guī)方面。排查是否存在申請認證機構(gòu)資質(zhì)審批時提交虛假材料、作出虛假承諾或者不具備資質(zhì)條件和能力；不能持續(xù)符合認證機構(gòu)資質(zhì)法定條件和能力；分包境外機構(gòu)認證業(yè)務備案不規(guī)范；超出批準范圍從事認證活動；偽造認證檔案、記錄和資料，出具虛假認證結(jié)論、買證賣證、在網(wǎng)絡平臺兜售虛假認證證書；認證活動中增減、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定程序；現(xiàn)場審核/檢查避重就輕、走過場，關(guān)鍵過程審核/檢查不到位，擅自降低認證標準要求，認證決定把關(guān)不嚴，降低門檻通過認證；審核員/檢查員擅自減少審核/檢查時間，甚至不到現(xiàn)場；在無注冊或確認的認證審核人員情況下開展認證活動等問題。

3. 認證規(guī)則備案方面。排查已備案的認證規(guī)則是否按照相關(guān)領域基本規(guī)則和公認的標準制定；是否存在認證規(guī)則或認證依據(jù)為非現(xiàn)行有效版本、未按要求備案已開展認證活動的認證規(guī)則、認證規(guī)則備案領域錯誤、超范圍備案認證規(guī)則、未經(jīng)批準備案國家統(tǒng)一推行的認證規(guī)則、認證規(guī)則名稱與國家統(tǒng)一推行的認證規(guī)則名稱相同或相似、認證標志冠以“中國”“中華”“全國”“國家”等字樣、認證規(guī)則違反國家法律法規(guī)和政策規(guī)定要求等認證規(guī)則備案不規(guī)范情形。

4. 認證人員職業(yè)操守方面。排查是否存在審核員/檢查員索取不合理差旅食宿費用，泄露國家秘密和商業(yè)秘密，認證人員利用職務之便，吃拿卡要、收取紅包等問題。

5. 獲證組織認證質(zhì)量方面。排查是否存在獲證組織管理文件形同虛設，與實際運行脫節(jié)；應付認證審核/檢查，突擊補記錄、補文件；未按認證要求組織生產(chǎn)，實際生產(chǎn)產(chǎn)品與獲證產(chǎn)品不一致，嚴重影響產(chǎn)品性能和安全等問題。

6. 機構(gòu)自身能力建設方面。排查是否存在認證基礎設施和人力資源不足、專業(yè)能力不強；認證管理特別是認證人員管理制度不完善，認證質(zhì)量追溯體系不健全；缺少關(guān)鍵過程控制要求，風險防控能力不足等問題。

三、工作要求

（一）提高思想認識

各認證機構(gòu)主要負責人要高度重視本次自查工作，嚴格落實從業(yè)機構(gòu)對認證結(jié)果的主體責任，以認證質(zhì)量為工作核心，自覺維護認證機構(gòu)在經(jīng)濟發(fā)展中“傳遞信任、服務發(fā)展”的公信力。

（二）加強組織領導

各認證機構(gòu)要迅速制定自查工作方案，明確牽頭部門和工作人員，加強內(nèi)設部門之間的溝通協(xié)作和信息接口的完善，強化全員責任意識，確保本次自查工作落實到位。

（三）強化風險識別

各認證機構(gòu)要充分識別關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的各類業(yè)務活動風險，建立以“大數(shù)據(jù)”為基礎的風險管控機制，明確風險控制和處置要求。

（四）確保整改到位

各認證機構(gòu)要明確整改要求，對自身問題不回避、不遮掩，以“刮骨療毒”的決心下大氣力整改；對獲證企業(yè)的問題要責令其整改，嚴肅處理問題證書，并進行后續(xù)監(jiān)督落實。對排查發(fā)現(xiàn)的問題和風險要舉一反三，建立完善認證質(zhì)量保障制度，確保認證活動和認證結(jié)果真實有效。

（五）及時上報反饋

各認證機構(gòu)要依據(jù)本通知要求，如實開展自查，及時匯總分析自查整改情況（具體要求見附件）并形成自查報告，于2023年11月15日前登錄https://www.wjx.cn/vm/P4hFlQk.aspx填報自查工作信息表，上傳自查報告word版本和加蓋公章掃描后的pdf版本。

聯(lián)系人：市場監(jiān)管總局 認證監(jiān)管司

李凌志  武利平  010-82262724、82261364

附件：認證機構(gòu)自查整改報告要求

國家認監(jiān)委

2023年10月23日

附件

認證機構(gòu)自查整改報告要求

自查整改報告包括但不限于以下內(nèi)容：

一、認證機構(gòu)基本情況

包括認證規(guī)則備案情況，認證機構(gòu)開展的認證和類認證業(yè)務范圍、發(fā)證總量及獲證組織數(shù)據(jù)，近2年發(fā)放證書數(shù)和暫停、撤銷、注銷證書數(shù)，近2年受各級市場監(jiān)管部門行政處罰情況，認證機構(gòu)資源配置和認證人員基本情況、人員管理制度等。

二、自查開展情況

包括自查實施方案或計劃，自查工作實施情況等。

三、自查發(fā)現(xiàn)的問題及原因分析

四、整改措施

包括認證機構(gòu)對自查問題的處理結(jié)果等。

五、對認證監(jiān)管工作相關(guān)建議

包括對市場監(jiān)管總局和地方市場監(jiān)管部門的建議，以及發(fā)現(xiàn)的虛假認證線索等。